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韓國 科斯達克 KOSDAQ 市場情況介紹

發布時間:2016-10-25 16:07:43    來源:韓國上市網

韓國科斯達克KOSDAQ)市場情況介紹

           -北京立本金融服務集團

1、市場組織架構
  科斯達克市場政策法規的制定和監管,主要由韓國金融經濟部(MOFE)、金融監察委員會(FSC)和金融監督機構(FSS)來承擔。根據韓國《證券監督法》、韓國證券交易商協會授權科斯達克委員會和科斯達克證券市場公司對科斯達克進行具體管理。


2
、發行上市程序
  韓國是實行股票發行注冊制的國家。企業在發行股票前,必須聘請一家證券公司作為主承銷商,準備注冊所需要的各種文件資料,向科斯達克委員會提出上市的預申請,得到批準后再向韓國金融監察委員會提交注冊申請。韓國金融監察委員會接受注冊申請后,企業就可以向公眾公開發行股票。發行完畢后向韓國金融監察部委員會提交發行報告,并向科斯達克委員會提出正式的上市申請。
  由韓國證券交易商協會授權,科斯達克委員會負責批準企業的上市申請。為了協調科斯達克委員會與證券交易商協會之間的工作,韓國采用一人常務委員制。這名常務委員負責直接指揮證券交易商協會的業務部門,同時也是科斯達克委員會的成員。
  在股票發行上市過程中,主承銷商主要承擔5個方面的責任:一是對公司履行必要的盡職調查;二是做市義務。公司股票上市后一個月內,如其股價跌到發行價的80%,主承銷商有義務以不低于發行價80%的價格,收購公司公開發行的全部股票;三是公司股票公開發行時,主承銷商必須購買發行總股份1%的股票并持有1年以上;四是主承銷商從公司其他股東購買的股票,不得出售給公司的現有股東或最大股東;五是主承銷商有義務為公司提供經營管理和信息披露方面的咨詢。

  3、上市標準
  科斯達克將企業劃分為四種類型:風險企業、非風險企業、共同基金和國外企業,分別適用不同的上市標準。風險企業的上市標準比非風險企業低,國外企業申請在科斯達克上市,除必須滿足非風險企業的標準外,還要符合以下條件:不少于300000單位的股票必須通過首次公開發行的方式在韓國境內出售,小股東人數最少為100名,股份轉讓不受限制。

    4
、信息披露要求
  上市公司必須披露四個方面信息:1)、定期報告,包括年度報告、期間報告(半年報)和季度報告;2)、特殊報告,披露公司管理方面的重要信息,如收購、分拆、期權發行、生產線購買或出賣等;3)、臨時報告,主要有兩類:一是關于公司財務狀況重大變化的信息,如發行股票或債券、資產評估等;另一類是關于公司經營業績重大變化的信息,如收入或凈利潤的增減;4)、強制性披露,披露科斯達克認為有必要披露的信息。
  如果上市公司違反信息披露規定,科斯達克將根據韓國《證券交易法》和市場規則予以處罰,如將其列為投資者關注的公司被監控公司,情節嚴重的將被暫停上市甚至予以摘牌。

  5、市場交易制度
  韓國科斯達克是一個純粹的委托交易市場,除了特殊情況(如新上市股票價格跌到發行價的80%,主承銷商有做市義務)外,沒有專門的做市商。
  科斯達克市場的穩定措施有價格漲跌幅限制和暫停交易兩種:價格漲跌限制是前一日交易收盤價的12%;科斯達克規定在下列情況下將暫停交易,價格和交易量激烈波動、交易明顯有失公允、整個計算機系統因不可避免的原因而無法運作、上市公司分立或破產、股票分拆或合股、科斯達克認為應該暫停交易的其他情形。

  6、退市標準和程序
  科斯達克上市公司退市事宜由科斯達克委員會負責決定,如果上市公司出現以下任何一種情況,科斯達克委員會將對上市公司予以摘牌:1)、信息披露:上市申請或附加文件中出現虛假陳述或重大遺漏,在過去2年內被認定為不實披露達3次以上;2)、經營狀況:公司狀況惡化,主要經營活動暫停達6個月以上,連續2次出現負資本或資本負債率達到50%以上;3)、公眾股份:連續3個月以上股票交易不活躍,1年內無法達到最低的股份分布標準;4)、流動性:一定期間內股票價格低于其面值20%5)、其他:為保護公眾和投資者利益,科斯達克認為應該退市的其他情形。

 

北京立本金融服務集團是中國企業赴韓上市的顧問機構,輔導中國企業到韓國上市。韓國交易所(KRX)是世界上最具活力的市場之一,從其市場規模、流動性、股票周轉率上均居于亞洲主要交易所前列。相比選擇在滬深港交易所上市,韓交所上市流程大約15個月左右,時間更快;而費用約1000萬元左右,遠低于滬深港交易所上市;韓國是制造業大國,韓國的投資者和交易所更傾向于積極引進中國制造業企業赴韓國上市;上市后,韓國交易市場增發容易、持續融資能力更強。

截止20161025日,共有5家中國企業在韓國上市,平均每家公開發行募集資金4億元,平均每家上市前私募資金1.5億元。預計2017年將有10家公司在韓國上市。

 

有關中國企業韓國上市,請咨詢北京立本金融服務集團李先生 13366207842

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